中科招商子公司遭立案调查 股票交易多次违规

中科招商(832168.OC)周二晚间公告称，其子公司中科汇通收到安徽证监局《调查通知书》，因中科招商子公司中科汇通涉嫌违反《证券法》有关规定，证监局决定对其进行立案调查。

中科招商表示，截至本公告日，公司尚未收到安徽证监局对此次调查的书面意见。立案调查期间，中科汇通将积极配合安徽证监局的调查工作，并严格按照监管要求， 认真并及时履行信息披露义务。

上月，中科汇通就已经收到证监会深圳监管局行政处罚决定书。深圳监管局指出，中科汇通于2015年4月 27 日至 29 日通过二级市场竞价方式和大宗交易方式买入朗科科技(300042.OC)合计1097万股，朗科科技已发行股份的 8.22%。但是公司未按规定履行报告和公告义务的同时继续增持，违反了《证券法》的相关规定。

监管者决定，对中科汇通予以警告，并处以合计 40 万元的罚款，对直接负责的主管人员单祥双处以合计30 万元罚款。

中科汇通全称中科汇通(深圳)股权投资基金有限公司，是中科招商收购上市公司股权的运作主体之一。去年年中，中科招商在股市剧烈波动后逆势举牌16家上市公司，共耗资34.4亿元。被中科招商盯上的上市公司通常具有市值小、股权分散度低、业绩平平等特点。公司董事长单祥双曾表示，希望取得上市公司的控制权，再以上市公司作为资本平台实施并购重组、产业整合等长期性资本战略。

不过，在近来IPO提速、借壳审核趋严的背景下，中科招商开始大手笔卖掉上市公司股票回笼资金。截至目前，已经公告清仓减持8家上市公司。

不过，中科招商频频的大笔交易行为屡屡触犯相关规定。

中科招商在周二的公告中将此次安徽证监局立案调查与鼎泰新材(002352.SZ)的交易联系起来。去年10月12日至10月19日，中科汇通大幅减持鼎泰新材股票，卖出1107万股，仍为鼎泰新材持股5%以上的股东。但10月19日，中科汇通又买入鼎泰新材2700股。

因此，深交所对中科招商出具监管函，认为这种股票买卖行为构成《证券法》界定的短线交易。短线交易是指上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入。

中科招商对此表示，这是在卖出鼎泰新材股票的过程中，因工作人员操作失误买入的2700股，盘中未能及时发现。鼎泰新材则称，中科汇通本次短线交易收益金额为2508.3元，公司董事会已经将其收回。

中科招商还有数次类似的受监管记录。去年12月，中科汇通因赞宇科技(002637.OC)增发股份导致持股比例被动降至5%以下后，大宗交易减持赞宇科技股票1000万股，未按照《证券法》的相关规定和要求履行相关信息披露义务，且未停止买卖上市公司股票，收到深交所中小板公司管理部的监管函。

2016年10月21日，上交所对外披露中科汇通自当年7月起通过上交所集中竞价交易系统增持多家上市公司股份，成为持股5% 以上股东并越过举牌线，但增持中多次存在违规行为，决定对公司予以监管关注。据上交所披露，此次涉及的被举牌方为北矿科技(600980.SH)、大连圣亚(600593.SH)、祥龙电业(600769.SH)、宝诚股份(600892.SH)、中设集团(603018.SH)、宁波富邦(600768.SH)等六家上市公司。

监管函指出，中科汇通在增持上述公司的股份达到其已发行股份的5%时，均未及时停止增持行为并履行权益变动的披露义务，且多次违反规定。上交所表示，其行为违反了《证券法》、《上市公司收购管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定。