动真格了：股市奇葩鲜言遭终生禁入

尽管频频挑战信披规则的鲜言早在2015年底就已经退出了上市公司匹凸匹(曾用名多伦股份)。但是，后鲜言时代的匹凸匹，还将为鲜言任职时期的信息披露违规付出代价。2月22日匹凸匹公告显示，匹凸匹当日共收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会就涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规、信披误导等问题，给予匹凸匹警告及处罚，匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言被罚合计270万元，且同时被认定为证券市场禁入者，即日起终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

网易财经查阅相关资料发现，2016年来在A股市场上，鲜言是绝不可忽略的主角，多半年的时间内，贵为匹凸匹董事长、实际控制人的鲜言先是闪转腾挪退出匹凸匹;随后降尊纡贵出任广西慧球科技股份有限公司(以下简称"慧球科技")"证代"。然而就在1个月前鲜言又辞去了慧球科技的证券事务代表职务，并不在慧球科技担任任何职务。在其任职期间，慧球科技曾因屡屡信披违规遭到监管部门的调查。此前更是外泄一份多达"1001项"奇葩议案而遭到证监会的立案调查。不过，这次证监会对鲜言的处罚理由，并未提及慧球科技事项，主要是其作为匹凸匹实际控制人期间的违法违规行为，其中之一便是名称变更的信披违规问题。

公告显示，匹凸匹实际控制人、董事长鲜言在未经董事会讨论决策的情况下，便启动名称变更程序。根据鲜言指示，匹凸匹员工周建萍于2015年4月9日向上海市工商局提出变更公司名称的申请。同年4月16日，上海市工商行政管理局核发《企业名称变更预先核准通知书》，同意上市公司(当时名为多伦股份)申请变更的企业名称预先核准为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司。

然而，直至同年5月7日，匹凸匹举行董事会第10次会议，对公司名称变更、公司经营范围变化等事项进行决策，直至5月11日，匹凸匹才发布相关公告。

证监会认定，鲜言作为匹凸匹实际控制人，未经公司董事会决议，启动公司名称变更及经营范围变化的相关事宜。在公司更名及经营范围变化的信息初步形成时，隐瞒相关信息，未及时告知上市公司。

据此，证监会对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款;对鲜言给予警告，处以90万元的罚款，并拟决定认定鲜言为证券市场禁入者，自证监会宣布决定之日起，鲜言终身不得从事证券业务或者担任上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。

除了变更经营范围之外之外，证监会还认定鲜言在互联网金融为当时证券市场炒作热点之一的背景下，将公司名称变更为与热门概念"P2P"发音高度接近的"匹凸匹"字样，误导投资者对公司前景、公司价值产生错误认知。

网易财经发现，2015年5月8日多伦股份因重要事项未公告，股票当日停牌，到5月11日更名后复牌。复牌后首个交易日就实现涨停，此后连续六个交易日连续涨停。从停牌前一交易日(2015年5月7日)收盘价10.96元到10个交易日后最高价为25.51元，上涨幅度为132.76% ，显著偏离上证指数同期22.02%的涨幅。

公开资料显示，2015年5月11日，匹凸匹发布拟更名及变更经营范围的相关公告。

证监会认定，匹凸匹公司名称的变更，与公司主营业务、经营特点无任何关联，误导投资者对公司情况的认知。匹凸匹及其董事会、管理层未评估转型可行性、未做任何实质性准备，在不具有稳定政策环境、资金储备、人才储备、经营基础的情况下，也即在公司转型发展金融服务行业存在高度不确定的情况下，却通过变更公司名称、经营宗旨、经营范围，以"立志于做中国首家互联网金融上市公司"等煽动性语言向投资者传达了上市公司确定的转型意图。事实上，在匹凸匹发布相关公告后，上市公司并未表现出任何发展金融服务业务的迹象。上市公司未增加金融服务业务领域的人力资源投入，未购入与金融服务业务相关资产，未实际运营任何金融服务业务，未产生任何与金融服务业务相关的收入与利润。

值得注意的是，鲜言作为上市公司更名、经营范围变化的实际决策者，在策划、发布相关信息后6个月左右的时间内，即开始着手寻求出售上市公司股份;同时，在公司发布相关公告之后的多个交易日内，鲜言进一步通过虚假申报等多种手段，制造投资者积极买入匹凸匹股票、市场对公司转型普遍乐观的假象，进一步造成对投资者的误导。

证监会认为，鲜言在上市公司在转型发展金融服务业务存在高度不确定性、无任何转型发展基础、无真实发展意图的情况下，向投资者传递出确定性的转型发展金融服务行业的信息，已属于误导陈述。

由此，证监会对匹凸匹责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款;对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款;值得注意的是，在相关董事会议案上投赞成票的高管也遭到处罚，证监会对恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山给予警告，并分别处以30万元罚款，且认定上述责任人为证券市场禁入者。

鲜言受到的另外一项处罚同样是90万元的罚款和证券市场禁入。证监会认定，早在2014年11月12日，匹凸匹实际控制人鲜言分别持股100%的HILLTOP GLOBAL GROUP LIMITED和ON EVER GROUP LIMITED已经与殷群达成股权转让协议。

这两家公司间接持有匹凸匹5.87%股权，作价4亿元。但殷群并未如期支付首期转让款，根据《股权转让协议》约定，该合同自动永久失效。按照约定，如协议成立、生效并履行完毕，殷群将成为公司新的实际控制人。随着合同失效，此项实际控制人变更事项也落了空。

按规定，匹凸匹应该及时发布公告，披露这一信息。但"但直至2015年3月18日，经上海证券交易所发函催告，上市公司才发布《上海多伦实业股份有限公司关于收到上海证券交易所函件暨实际控制人变更协议未能生效的公告》"。就此，证监会再对匹凸匹、鲜言分别罚款60万元、90万元。

网易查阅相关公告发现，2014年匹凸匹实现1707.63万元、2015年匹凸匹净利润亏损10242.46万元，截至2016年9月30日，匹凸匹净利润亏损4151.79万元。2017年1月26日公告称预计2016年实现净利润约为1600万元至2400万元。

公开资料显示，鲜言，男，大专学历，出生于1975年1月;2005年至2010年任上海宾利投资咨询有限公司董事;2011年至2012年任精九资产管理(上海)有限公司董事;2011年至2012年任北京天依律师事务所律师;2012年8月至2016年1月任上海多伦股份(后更名为匹凸匹)有限公司董事、董事长。